從事后規(guī)制到事前規(guī)制，反壟斷進(jìn)入2.0。

韶關(guān)書店靠墻貨架定制：7月10日上午，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)文表示，依法禁止虎牙公司與斗魚國(guó)際控股有限公司合并。

韶關(guān)書店靠墻貨架定制：平臺(tái)經(jīng)濟(jì)涉及的反壟斷案件，本就不是什么新鮮事：國(guó)外如四大科技巨頭（GAFA，Google、Amazon、Facebook和蘋果），國(guó)內(nèi)如阿里、美團(tuán)，都曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)。但本次虎牙斗魚禁止合并，則成為我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域禁止經(jīng)營(yíng)者集中第一案。

韶關(guān)書店靠墻貨架定制：清華大學(xué)法學(xué)院競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任、國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專家咨詢組成員張晨穎在評(píng)論文章中表示：該案是我國(guó)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域禁止經(jīng)營(yíng)者集中第一案，自2009年禁止可口可樂(lè)收購(gòu)匯源果汁，2014年禁止馬士基、地中海航運(yùn)和達(dá)飛設(shè)立網(wǎng)絡(luò)中心后的第三起禁止經(jīng)營(yíng)者集中案件，也是繼2021年4月12日對(duì)阿里巴巴集團(tuán)“二選一”做出行政處罰后，在平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域又一重大典型的反壟斷案件。

對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)如何監(jiān)管，需要以審慎的態(tài)度不斷觀察總結(jié)規(guī)律和積累經(jīng)驗(yàn)，因此，都要經(jīng)歷一個(gè)“先發(fā)展后監(jiān)管、邊發(fā)展邊監(jiān)管、發(fā)展與監(jiān)管并重”的政策演進(jìn)過(guò)程。

本次，虎牙斗魚禁止合并，將成為反壟斷進(jìn)化史中的明確信號(hào)，反壟斷進(jìn)入“發(fā)展與監(jiān)管并重”期。需要強(qiáng)調(diào)的是，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管加強(qiáng)不意味著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的末日。

01

信號(hào)一：反壟斷成新常態(tài)

反壟斷本就不是什么新鮮事。

7月7日，大洋彼岸的另一端，美國(guó)37個(gè)州的總檢察長(zhǎng)對(duì)谷歌提起了訴訟，認(rèn)為其在應(yīng)用商店領(lǐng)域存在反競(jìng)爭(zhēng)行為。

這些總檢察長(zhǎng)認(rèn)為，谷歌采取反競(jìng)爭(zhēng)策略抑制競(jìng)爭(zhēng)，使安卓設(shè)備用戶很難從谷歌Play Store之外的應(yīng)用商店下載應(yīng)用。而這些競(jìng)爭(zhēng)原本可以令安卓設(shè)備用戶享有更多的選擇和創(chuàng)新，并顯著降低移動(dòng)設(shè)備應(yīng)用的價(jià)格。訴訟尋求谷歌終止違法行為，重建充滿競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)；除了對(duì)谷歌進(jìn)行罰款外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行補(bǔ)償。

而在這之前，谷歌就深陷反壟斷的官司中。

2020年10月，美國(guó)司法部和11個(gè)州就曾宣布對(duì)谷歌公司發(fā)起反壟斷訴訟，指控其在搜索及搜索廣告市場(chǎng)非法抑制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以維護(hù)壟斷地位。美媒當(dāng)時(shí)指出，這是美國(guó)政府20年來(lái)發(fā)起的最大規(guī)模的反壟斷訴訟案，可能對(duì)整個(gè)科技行業(yè)產(chǎn)生巨大影響。

2個(gè)月后，以德克薩斯州為首的10個(gè)共和黨州總檢察長(zhǎng)指控谷歌與臉書私下聯(lián)手在廣告技術(shù)方面存在反競(jìng)爭(zhēng)行為；隨后，由38個(gè)州組成的聯(lián)盟也對(duì)谷歌提起反壟斷訴訟，起訴原因是“操縱搜索”。

2018年3月，F(xiàn)acebook被爆出超過(guò)5億條用戶數(shù)據(jù)泄露，繼而被調(diào)查發(fā)現(xiàn)其存在對(duì)用戶數(shù)據(jù)的濫用及缺乏必要的安全和隱私保護(hù)。其后，F(xiàn)acebook也被當(dāng)局指責(zé)，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)精準(zhǔn)投放廣告來(lái)操控大選。

亞馬遜近年來(lái)也受到不少質(zhì)疑和批評(píng)：通過(guò)低于成本的定價(jià)來(lái)?yè)屨际袌?chǎng)支配地位，犧牲當(dāng)下的利潤(rùn)來(lái)?yè)Q取未來(lái)的利潤(rùn)；濫用市場(chǎng)支配地位、濫用用戶數(shù)據(jù)、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)施掠奪行為等反競(jìng)爭(zhēng)措施。

從國(guó)外的情況來(lái)看，隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，曾經(jīng)以規(guī)模為王的互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)，都將面臨來(lái)自監(jiān)管機(jī)構(gòu)和各種訴訟的壓力。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自2017年至2020年8月10日，四大科技巨頭（GAFA）在全球范圍內(nèi)共遭遇了17個(gè)國(guó)家和地區(qū)的反壟斷調(diào)查及糾紛，共達(dá)84起。其中，谷歌被卷入27起糾紛，亞馬遜和蘋果均為22 起，F(xiàn)acebook共有13起。

這種來(lái)自監(jiān)管的壓力，不分國(guó)界。

7月7日消息，我國(guó)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布《依法對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域二十二起違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中案作出行政處罰決定》，22起案件均違反《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（下稱《反壟斷法》）第二十一條，構(gòu)成違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，評(píng)估認(rèn)為不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，對(duì)涉案企業(yè)分別處以50萬(wàn)元罰款。

22起案件中，8起與滴滴相關(guān)，6起案件與阿里相關(guān)，5起案件與騰訊相關(guān)；兩起案件與蘇寧易購(gòu)相關(guān)，1起案件與美團(tuán)相關(guān)。

4月30日，國(guó)家市場(chǎng)總局又根據(jù)反壟斷法等相關(guān)法規(guī)，一次性開出9張行政處罰決定書，騰訊、滴滴、蘇寧、好未來(lái)教育集團(tuán)等企業(yè)赫然在列，分別被頂格處以50萬(wàn)元罰款。

就在該月，阿里巴巴因壟斷被罰182.28億；阿里、騰訊、字節(jié)跳動(dòng)等34家互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)作出《依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書》；美團(tuán)因?qū)嵤岸x一”等涉嫌壟斷行為被立案調(diào)查；美團(tuán)、拼多多被約談；公牛涉壟斷被調(diào)查……

上述反壟斷事件，尤其是涉及到平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的反壟斷案件，基本都屬于事后規(guī)制。而這次虎牙斗魚合并，屬于事前規(guī)制，將問(wèn)題和損失提前預(yù)判，減少損失和影響。

從制度實(shí)施的成本和收益來(lái)看，事前規(guī)制優(yōu)于事后規(guī)制，屬于在源頭上低成本預(yù)防壟斷行為。而且，以并購(gòu)為主要表現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)者集中，是資本擴(kuò)張的主要形式。

反壟斷將成為新常態(tài)，而本次斗魚與虎牙禁止合并，將帶來(lái)新的反壟斷常態(tài)。

02

信號(hào)二：需尋找發(fā)展的新平衡

他律之外，需要自律。

世界主流都在嚴(yán)控平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、高科技企業(yè)的壟斷問(wèn)題，就在過(guò)去的2020，此類訴訟高頻集中爆發(fā)。7月29日，美國(guó)眾議院司法委員會(huì)召開針對(duì)四大科技巨頭（GAFA）的反壟斷聽證會(huì)；10月20日，美國(guó)司法部和11個(gè)州宣布對(duì)谷歌公司發(fā)起反壟斷訴訟；12月9日，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合絕大多數(shù)州政府對(duì)臉書提起反壟斷訴訟。

對(duì)于規(guī)模、數(shù)據(jù)等問(wèn)題，不少企業(yè)，想要開始試著尋找這種平衡。

但找到新平衡的關(guān)鍵，在于弄清楚，反壟斷反的到底是什么。

哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院教授吳修銘（Tim Wu）將科技巨頭的特征總結(jié)為，它們大幅提高了所在行業(yè)的市場(chǎng)集中度，帶來(lái)了嚴(yán)重的社會(huì)不平等問(wèn)題，導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)集權(quán)將顯著影響國(guó)家民主，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)規(guī)模 “以大為惡”（Big is Bad）。

吳修銘的觀點(diǎn)，屬于典型的哈佛學(xué)派。

哈佛學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷是理想假設(shè)的狀態(tài)，競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以進(jìn)行干預(yù)的，并建立了具體干預(yù)的SCP范式，作為干預(yù)工具。在他們眼中，大成為原罪。

站在哈佛學(xué)派對(duì)面的，是崇尚自由的芝加哥學(xué)派。他們認(rèn)為哈佛學(xué)派的SCP范式缺乏理論依據(jù)，錯(cuò)誤地把相關(guān)性誤認(rèn)為因果性。

但，不論是哈佛學(xué)派還是芝加哥學(xué)派，都沒(méi)有回答一個(gè)問(wèn)題，反壟斷的目的——要解決一個(gè)現(xiàn)實(shí)的商業(yè)問(wèn)題，而不是選擇用什么途徑或者手段。

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去一直被理解為對(duì)接供需兩端，是典型的雙邊關(guān)系。直到2018年共享單車行業(yè)中，為了競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模無(wú)限制投放車輛，資源的浪費(fèi)、城市空間管理等問(wèn)題隨之而來(lái)，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的多邊關(guān)系逐漸清晰。

需要注意的是，反壟斷反的不是壟斷地位，而是壟斷行為。無(wú)論是早年間傳統(tǒng)行業(yè)領(lǐng)域的反壟斷也好，亦或是現(xiàn)今席卷全球的互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷，其核心邏輯并未改變。都是為維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，避免公平競(jìng)爭(zhēng)受到控制。

反壟斷的核心是處理政府、市場(chǎng)與企業(yè)三者之間的關(guān)系問(wèn)題，企業(yè)，已經(jīng)在找平衡。

比如，蘋果在全新的iOS 15、iPadOS 15等操作系統(tǒng)上改進(jìn)了隱私權(quán)限的透明化，用戶可以直接查看在過(guò)去一周時(shí)間，哪些App高頻使用了你的地理信息、照片信息、通訊信息等敏感數(shù)據(jù)。

此前，小米MIUI 12也曾發(fā)布過(guò)“照明彈”，有極為相似的功能。

機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源認(rèn)為，根據(jù)回溯反壟斷對(duì)互聯(lián)網(wǎng)巨頭影響，訴訟風(fēng)浪短期影響最大的是公司股價(jià)表現(xiàn)，但是這個(gè)影響的時(shí)間非常的短。

以此次虎牙和斗魚合并擱淺為例，短期來(lái)看，會(huì)對(duì)市場(chǎng)格局產(chǎn)生直接影響。但長(zhǎng)期來(lái)看，有利于行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，叫停合并避免了一個(gè)游戲直播市場(chǎng)巨無(wú)霸的誕生，從而避免了對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的潛在損害。

反壟斷，“反”的不是“大”，“反”的是損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

03

信號(hào)三：平臺(tái)經(jīng)濟(jì)或?qū)⑦M(jìn)入新監(jiān)管階段

圣人畏因，凡夫畏果，高喊某種口號(hào)去支持站隊(duì)，并不能解決問(wèn)題或看清趨勢(shì)。

將視線投向更遠(yuǎn)的未來(lái)，反壟斷并非洪水猛獸。

科技霸權(quán)現(xiàn)在成為了全球性的問(wèn)題，芝加哥學(xué)派也已暴露出嚴(yán)重缺陷，新自由主義反壟斷框架已不再適用于科技巨頭的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，新監(jiān)管階段已來(lái)。

從源頭來(lái)看，全球反壟斷行為的歷史，可以追溯到百余年前，反壟斷也是階段性發(fā)生、與時(shí)俱進(jìn)。

比如美國(guó)，每隔20年左右，美國(guó)政府就會(huì)對(duì)一家科技巨頭祭起反壟斷的大旗：

1969年1月，美國(guó)司法部對(duì)IBM正式提起反壟斷訴訟，認(rèn)為其壟斷了大型機(jī)市場(chǎng)，阻礙良性競(jìng)爭(zhēng)，這場(chǎng)博弈直到1982年，才因一句“沒(méi)有法律依據(jù)”的判決而被撤銷；

1998年5月，美國(guó)司法部和20個(gè)州檢察長(zhǎng)控訴微軟違反《反托拉斯法》，聲稱微軟非法阻止其他軟件廠商與其進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，但這場(chǎng)跨世紀(jì)的訴訟也沒(méi)有讓微軟陷入被拆分的命運(yùn)。

如今，來(lái)自美國(guó)政府的這把“達(dá)摩克利斯之劍”又落到了谷歌、臉書等互聯(lián)網(wǎng)巨頭的頭上。

規(guī)律性的反壟斷浪潮背后，核心是技術(shù)的更新迭代。

“技術(shù)變革基本每10年一代，而產(chǎn)業(yè)變革的周期則大概需要20年。”浙江傳媒學(xué)院互聯(lián)網(wǎng)與社會(huì)研究院院長(zhǎng)方興東表示，前十年為上升期，后十年是成熟期，反壟斷也多半是在這個(gè)階段開始介入。

IBM是大型機(jī)時(shí)代的壟斷巨頭，微軟是 PC時(shí)代的壟斷巨頭，目前的谷歌、臉書、亞馬遜和蘋果等巨頭則主導(dǎo)了移動(dòng)時(shí)代。下一個(gè)十年或二十年，也會(huì)在新的領(lǐng)域出現(xiàn)新的壟斷巨頭。

反觀國(guó)內(nèi)，最近針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域出現(xiàn)的反壟斷事件，也并非跟風(fēng)，而是平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的必然。

一個(gè)核心的背景是，從21世紀(jì)初至今，中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，體量近占GDP的40%，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)行業(yè)GDP下降。所以，數(shù)字經(jīng)濟(jì)支撐性很強(qiáng)的背景下，需要規(guī)制和適度干預(yù)，避免邁向行業(yè)惡性競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)社會(huì)財(cái)富積累造成不利影響。

面對(duì)層出不窮的新業(yè)態(tài)、新商業(yè)變革、新產(chǎn)業(yè)，如何持續(xù)而健康地“反壟斷”，如何平衡企業(yè)發(fā)展與反壟斷監(jiān)管，是一個(gè)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的話題。

過(guò)去，全球?qū)Υ笮推脚_(tái)現(xiàn)行的反壟斷實(shí)施機(jī)制以事后監(jiān)管為主，集中在“先發(fā)展后監(jiān)管”“邊發(fā)展邊監(jiān)管”的階段，比如，谷歌公司濫用市場(chǎng)支配地位，歐盟對(duì)其進(jìn)行三次、合計(jì)超過(guò)82億歐元的處罰，阿里巴巴因在中國(guó)境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施“二選一”壟斷行為，被處于182億的天價(jià)罰款 。

而這次對(duì)騰訊合并虎斗開出行政禁令，則帶有“防患于未然”的意味，在集中申報(bào)環(huán)節(jié)就予以否決，屬于對(duì)尚未發(fā)生事實(shí)的遏制，體現(xiàn)了“發(fā)展與監(jiān)管并重”的監(jiān)管思路。

這次事件背后，是監(jiān)管對(duì)反壟斷常態(tài)化的決心 ，也正在釋放監(jiān)管層的信號(hào)：對(duì)于反壟斷，政府監(jiān)管手段的多樣化和精細(xì)化。

事前規(guī)制，也從過(guò)去“約談”“行政指導(dǎo)會(huì)”之外，增加了新的方式。

近期不斷發(fā)酵的滴滴事件，也并非是一個(gè)單純的國(guó)家與資本關(guān)系偶發(fā)事件，它反映了新時(shí)代，面對(duì)大型技術(shù)公司，需要面對(duì)的兩大危機(jī)：“數(shù)據(jù)安全”與“壟斷”。一方面，是數(shù)據(jù)安全危機(jī)觸碰到國(guó)家安全的邏輯，另一方面，這一問(wèn)題的產(chǎn)生則衍生自資本壟斷的邏輯。

韶關(guān)書店靠墻貨架定制：在中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的初期，往往會(huì)有寬松乃至鼓勵(lì)性的政策環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境，科技企業(yè)享有一般實(shí)業(yè)所不具有的巨大創(chuàng)新試錯(cuò)空間，也因此能夠獲得飛速發(fā)展和大規(guī)模擴(kuò)張。

韶關(guān)書店靠墻貨架定制：我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，有些領(lǐng)域已在國(guó)際領(lǐng)先。全方位跟進(jìn)和加強(qiáng)監(jiān)管是歷史的必然，而反壟斷又是其中必不可少的重要環(huán)節(jié)。我國(guó)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷的價(jià)值目標(biāo)是趨利避害，在發(fā)展維度上強(qiáng)調(diào)效率創(chuàng)新的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)秩序和國(guó)家安全。

韶關(guān)書店靠墻貨架定制：這也就對(duì)監(jiān)管手段提出更高的要求。可以預(yù)見，既注重企業(yè)發(fā)展，又重視反壟斷監(jiān)管，監(jiān)管形勢(shì)越來(lái)越多樣、精細(xì)，將成為未來(lái)技術(shù)政治時(shí)代的新常態(tài)。